《“三重一大”决策 效能监察点清单》

“三重一大”决策 效能监察点清单

第一篇：“三重一大”决策效能监察点清单“三重一大”决策流程效能监察点清单

效能监察点。企业某一业务流程中对业务流程过程记录的真实性和管理目标实现造成潜在不确定性的关键过程或关键环节。业务流程中，最需要去监察的是流程步骤和业务结果。

“三重一大”决策。指企业诸多决策事件中那些影响企业现在和中长期持续健康发展的“重大事项决策、重要选人用人决策、重大的项目安排决策和大额度资金运作决策”，简称为“三重一大”决策。

一、企业“三重一大”决策管理目标—-有效性监察点

企业当前的生产经营管理目标的实现程度（效益情况）、公司在市场的顾客认可满意程度（效果情况）、公司过去几年的发展质量情况（效果情况）是检验企业“三重一大”决策有效的重点内容范围，而对于某一次具体事项的决策有效性，有的一时难以做有效性评价。具体可以包括以下内容。

1、公司市场份额是否达到目标；

2、公司年度销售收入是否达到目标；

3、公司生产经营直接可变成本控制是否达到目标；

4、公司生产经营不变成本摊销是否达到目标；

5、公司利润率是否达到目标；。。。。。。。。。。。。

使用说明。“三重一大”决策具体依据各单位不同行业的年度生产经营管理目标责任书确定。同时，这些指标均实现1/4

了，表明公司“三重一大”决策具有一定的有效性，如果某个方面没有实现，则某个方面的决策有效性是存在问题的，决策不够科学。

二、“三重一大”决策管理制度体系（充分性和适宜性监察）与“三重一大”决策行为（符合性监察）要关注以下环节—充分性、符合性和适宜性监察点

1、企业定期自诊断—企业在“定期进行健康发展与风险评估，开展swot分析”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

1、议题提出—企业在“提出要研究和决策的问题”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

2、调查研究—企业在“对议题是否影响到公司健康发展进行细致调查、深入分析，确定是否进行决策；并形成拟决策提案”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

3、评审认证—企业在“将决策的问题和对拟决策提案放到什么专业业务范围来进行评审、论证可行性和科学性”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

4、专门委员会审议—企业在“借用专业智慧，甚至专家外脑方面，如投资、人事、薪酬、审计、标准等专业委员会对提案可行与科学性进行专业评审和审议”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

5、提案收集整理—企业在“如何将需要决策的议案提交到决策机构”方面，制度是如何规定的，实际又是如何做的。

6、会前沟通—企业在“准备决策的议题，在上会议前是否有会前沟通”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

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7、集体决策—企业在“决策班子如何决策”方面，制度如何安排的，实际又是如何做的。

9、形成纪要与决策结果交付—企业在“将公司决策班子的集体决策过程与结果进行详细记录，并将通过的决策议题如何将决策结果交付给提案落实责任部门、单位”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

10、决策结果落实—企业在“落实决策责任单位、部门，落实决策意见要求”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

11、决策落实过程和节点考核—企业在“考核决策结果贯彻执行情况，及时发现偏离决策意图的行为”方面是如何规定的，实际又是怎么做的。

12、决策后评价—企业在“决策意见落实一段时间后，回过来评价公司决策班子决策结果的正确性”方面，制度是如何设计的，实际是怎么做的。

13、决策结果修正—企业在“当决策后评价发现决策意见可能会给企业造成损失，需要根据决策后评价结果，进行决策方向修正、优化决策意见”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

14、决策档案记录整理—企业在“将每个决策事件全过程记录、证明材料进行整理、考核、决策后评价、整改等材料归档”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

15、决策制度体系风险评审—企业在“定期评审公司目前的决策流程制度体系是否存在高风险导致决策失误”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

16、决策监督检查—企业在“监督检查决策遵循决策制度情况”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

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17、责任追究—企业在“对违反决策流程制度行为的责任追究”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

作者：樊光中

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第二篇：三重一大”决策制度执行情况专项效能监察关于开展“三重一大”决策制度执行情况专

项效能监察的通知

公司各部门：“三重一大”事项是关乎企业发展的根本性、全局性问题。在公司建设发展过程中，不断完善“三重一大”制度体系，规范“三重一大”集体决策行为，是实现公司持续、稳定、健康发展的根本保证。为进一步推进公司领导班子民主、规范、科学决策，经研究，决定在公司开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察。现将有关事项通知如下：

一、工作目标

督促公司认真贯彻民主集中制，严格执行“三重一大”集体决策制度，及时发现和纠正执行“三重一大”集体决策制度存在的不规范问题，进一步健全和完善“三重一大”集体决策制度和议事程序，规范领导人员用权，防止决策失误，规避企业决策风险，从体制机制制度上，构建和完善惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败现象的发生。

二、项目组织管理

（一）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作领导小组，负责组织、开展此项工作的领导。

组长：周明智

成员：凌武李平原张兴斌朱蓓蕾邓仙桂

许泽怀

（二）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作小组，负责此项工作等具体事务。工作小组设在监察审计部。

组长：凌武

组员：鄢文科伍洋龙巧燕郭凤归夏莉张龙尹强

三、项目任务

重点围绕公司基建期间“三重一大”集体决策制度的建立、执行、监督等三个方面进行监察。效能监察工作组重点检查“三重一大”集体决策制度是否建立、决策内容和方式是否明确、权限是否清楚、程序是否规范完整、执行是否严格有效、监督是否有力、违规是否纠正等内容。

（一）“三重一大”制度建立监察内容：

1.是否建立《重大事项决策制度》；

2.是否建立领导班子议事规则等制度（总经理办公会议议事规则、党委会议议事规则、党政联席会议议事规则）；

3.是否根据实际制定“三重一大”的具体内容和重大事项决策的具体程序和方式。

（二）“三重一大”制度建设情况重点监察内容：

1.“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用”的具体内容在本单位是否有明确界定；

2.“三重一大”内容上什么会议研究、讨论，是否有明确要求；

3.“三重一大”集体决策制度是否完整、便于操作；

4.决策主体责任权限划分是否明确清晰，便于执行；

5.决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施；

6.决策制度是否存在重大遗漏。

（三）“三重一大”制度的执行情况监察内容：

1.决策前业务主管部门是否对重大事项决策进行充分调研、论证；

2.决策是否充分发扬民主，按照规定程序和方式形成决策；

3.重大事项的决策，党政主要负责人和分管领导是否明确签署个人意见；

4.重要人事任免，是否事先征求纪检监察机构的意见；

5.决策的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，是否完整、记录是否详细并存档备查；

6.执行“三重一大”制度是否一贯坚持，并规范操作。

（四）“三重一大”制度执行的监督情况：根据“三重一大”集体决策制度的建设情况，落实监督保障措施是否完善：

1.“三重一大”制度有无相关监督规定；

2.监督主体及监督职责、程序是否明确；

3.监督渠道是否畅通，监督过程是否能够保证有效制约；

4.决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行。

四、项目进度及安排

（一）选题立项（2014年3月）1.根据公司的统筹部署，填写效能监察立项表，经过审批后予以实施，编制切实可行的实施方案，明确相应的责任，确保效能监察工作有序开展（3月30日前完成）；

2.对“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察工作进行立项，并登录纪检监察信息系统。

（二）组织实施（2014年4月至8月）

1.成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察项目组，明确工作职责，落实管理责任（3月30日前完成）；

2.公司各部门对“三重一大”集体决策制度执行情况进行自查，并将自查情况报公司监察审计部。具体任务分工：重大事项决策制度建设情况由总经理工作部牵头负责；重要干部任免制度建设情况由人力资源部牵头负责；重要项目安排制度建设情况由经营部牵头负责；大额度资金的使用制度建设情况有财务部牵头负责；“三重一大”的监督情况由监察审计部负责。各部门在6月20日前将自查情况报公司监察审计部；

3.根据自查阶段的情况，公司开展对决策制度的落实情况进行监督检查，并视情况下发监察建议书；

4.针对效能监察过程中查找出的问题，效能监察小组及时与被监察部门进行沟通，各部门要认真进行整改落实，并完善制度；

5.将工作开展情况及时登录纪检监察信息系统。

（三）总结阶段（2014年9月）效能监察工作小组在监察工作结束后，要及时做好效能监察资料的整理、分类、归档及数据信息的汇总处理工作。要对此项工作进行全面总结，并形成总结报告。10月1日，公司监察审计部将专项效能监察工作总结报分公司监察审计部。

五、项目要求

（一）各部门要高度重视“三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察工作。在监察过程中，一方面认真总结好的做法和经验，另一方面也要认真查找工作中存在的问题，促进管理的规范有序和健康发展。

（二）要对照“三重一大”集体决策制度涉及的主要事项，相关部门对“三重一大”集体决策制度执行情况每月底及时报监察审计部汇总，对发现的问题，研究制定整改措施，并按有关要求进行处理。

（三）各部门要进行制度建设情况的清理，配合效能监察办公室的检查工作，明确任务，各负其责，提供真实有效的原始资料和情况，保证公司“三重一大”集体决策执行情况效能监察工作顺利开展。

（四）对效能监察工作组作出的监察建议，各部门要认真落实，在规定时间内做好整改工作。

第三篇：“三重一大”决策制度效能监察实施方案（参考）专题三重一大效能监察实施方案

为深入推进三重一大决策制度的贯彻落实，加强对权力运行的制约和监督，构建和完善惩治和预防腐败体系，促进领导人员规范用权，根据《×××××公司×××年效能监察工作实施意见》要求，决定实施三重一大决策制度效能监察。为保证效能监察工作顺利进行，制订本方案。

一、监察依据

1.《关于进一步推进国有企业贯彻落实三重一大决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

2.国家相关法律、法规和集团有关规章制度。

二、监察目的

通过对三重一大决策流程全过程效能监察，对贯彻实施三重一大决策制度工作进行全面规范，纠正存在的问题和不足，完善配套措施，规范工作流程，强化监督管理，建立和健全三重一大决策运行机制，促进三重一大决策的科学性、民主性和合法合规性。主要实现三个目的：

（一）健全、完善与改进三重一大决策流程制度，推进决策流程化、标准化；

（二）促进三重一大决策严格遵循集体决策原则；

（三）提高科学决策水平，实现公司各项发展指标。

三、监察内容

组织处理。

属于领导集体责任的，在单位职权范围内按以下形式追究：情节轻微的，要召开专题会议，开展批评与自我批评，并限期纠正；情节较重、造成一定损失的，主要领导代表班子要做出书面检讨；情节严重、造成恶劣影响和重大损失的，报请上级组织做出处

理。