《中证协发[2015]51号 证券公司信息隔离墙制度指引(2015修订)》

中证协发[2015]51号 证券公司信息隔离墙制度指引(2015修订)

1.交易记录进行审查

2.正常开展业务

3.及时调查处理

4.严格保密

5.自律管理

6.进行监控

7.可回墙

8.不受限制

9.知悉

10.逻辑隔离

11.联合调研

12.系列措施

13.措施

14.程序

15.业务活动

16.业绩挂钩

17.名单

18.除外

19.名单

20.职责

1.便利

2.除外

3.原则

4.同意

5.内容

6.独立

7.管理

8.回墙

9.名单

10.负责

11.考评

12.职责

13.不包括

14.监控

15.名单

16.知悉的

17.操作

18.名单

19.墙上

20.限制

1.名单

2.同意

3.名单

4.除外

5.知悉的

6.独立

7.操作

8.名单

9.管理

10.便利

11.回墙

12.限制

13.考评

14.负责

15.墙上

16.监控

17.包括

18.内容

19.职责

20.原则

1.内容

2.知悉的

3.独立

4.名单

5.同意

6.名单

7.包括

8.除外

9.墙上

10.监控

11.管理

12.负责

13.名单

14.限制

15.回墙

16.便利

17.操作

18.考评

19.原则

20.职责

证券公司资产管理业务相关规则解读90分

1.隔离

2.保密

3.程序

4.审查

5.管理

6.挂钩

7.业务

8.措施

9.职责

10.知悉

11.限制

12.名单

13.监控

14.措施

15.除外

16.名单

17.活动

18.处理

19.调研

20.回墙

1.措施

2.名单3.审查

4.除外

选a5.业务

6.调研

7.回墙

8.处理选b9.程序

10.限制

11.措施

12.管理

第三十五条证券公司对子公司实行一体化管理或者与子公司人员、业务往来密切的，应当参照本指引的规定，采取措施防范与子公司业务之间的利益冲突。

第三十六条本指引由中国证券业协会负责解释。

第三十七条本指引自2011年1月1日起施行。