《证券公司年中工作总结》

证券公司年中工作总结

回首00年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。00年**投行业务又上一新台阶，-月主承销家数排名第三，ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到0.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的00年至

月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为

位，比00年提高了位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前

各月，基金销售就比去年同期增长近.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，00年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比00年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

告别00年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望008，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言。这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

从券业发展外部环境看，008年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相

适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，**证券完全有笑到最后的潜质。

我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，**债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过00年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，**证券已经成为业内的一支劲旅。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。00年末，公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为008年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在**证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在008年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发

xx证券公司年度工作总结文章作者：2140792文章加入时间：2005年9月11日16：72004年，对于xx可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信xx证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。自1993年加盟xx证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧——百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。

2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作——–

3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括许多营业部的————-4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后多次去———-

5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况，对———6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以xx证券的利益为重，无不是心怀对xx证券的感激与期待

。

xx

证

券

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xxxx业务总

信泰证券成立开2002年8月，现为规范类券商，公司注册地在江苏省南京市。信泰证券拥有营业部23家，业务范围覆盖全国。信泰证券还控股拥有苏物期货公司。

信泰证券的实际控制人——江苏省国信集团，是江苏省内具有雄厚资本与实力的大型国有企业，投资范围横跨实业和金融两大领域，经营业务涉及信托、证券、租赁、担保和电力、天然气、高科技、不动产等，还控股了一家保险经纪公司，参股了泰信基金公司，目前又将成为江苏银行的第一大股东。因此江苏省国信集团具备了金融控股的发展优势，必将为信泰证券的发展壮大创造良好的协同效应。

作为一家综合类券商，信泰证券主要开展经纪、自营、资产管理、投资银行和研究咨询等业务，公司还是中央国债登记结算公司甲类成员、中国国债协会会员、全国银行间同业拆借市场成员等。

信泰证券郑州营业部地处郑州市金水区经七路15号中享大厦4楼，地理环境优越，投资环境优异，硬件设施和技术手先进，员工专业素质优秀。营业部本着规范管理、稳健经营、诚信服务的原则，不断开拓、创新。以热忱、周到、快捷、灵活的服务不断满足客户的需求，在众多投资者中赢得了良好的声誉。

、确立切实可行经营目标进一步提高营业部盈利水平年初分公司领导班子为更好地落实总公司提出2002年工作目标召开了员工大会认真传达了总公司计划工作会议精神并结合自身具体情况确定了相应经营目标计划制订之后为把工作落到实处分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论将目标分解到两个营业部而且对营业部经营成本也分别制定了控制指标同时将机关研发部和网上交易部骨干力量充实到两个营业部开拓业务开展优质服务形成了营业部之间、员工之间竞争氛围截止十二月末永丰营业部完成证券交易额14.55亿元其中股票基金交易额14.15亿元佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元，股票基金交易额17.91亿元，佣金收入571万元

2、国债业务取得新进展分公司在年初加大了宣传推行力度除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点印发宣传单向群众讲解国债知识本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大特点出动宣传车走街串巷广播宣传既方便了乡镇居民又扩大了宣传区域让投资者从不了解到踊跃购买达到了宣传目截止十二月末分公司完成国债交易量6605万元使国债业务迈上了新台阶

3、大力发展网上委托交易经过一年多网上交易运营我分公司网上交易业务有了新发展截止十二月末网上交易投资者开户数为2748户比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元比上年同期增长50%；网上交易额占分公司证券交易总量10.09%超额完成了总公司下达网上交易额占总交易额5%总体目标在开拓网上交易市场过程中我分公司一搞好客户跟踪服务和咨询工作建立了网上客户档案设立专人负责网上业务咨询工作客户提出问题及时解答必要时上门服务解决网上交易过程中出现故障；二扩大网上交易用户对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访推广网上交易赢得了越来越多客户中国教育文摘www.eduzhai.net

4、债权清理工作取得新进展，到期债券得到圆满兑付2002年债权清理工作在债权质量不断下降、清收难度不断增大情况下取得可以说来之不易一年来在总公司法律部和清欠办帮助指导下我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠全年共清回本息820万元其中包括：江门证券有限责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万元2002年转让券兑付压力重之又重分公司大力开展广告宣传化解了可能出现兑付风险采取多种措施及时调度资金圆满完成了兑付指标1—12月份累计发行转让券27205万元兑付28060万元

5、管理工作进一步完善分公司今年制订了《辽证本溪分公司车辆管理暂行办法》、《年度餐费管理报表》等加强了费用管理工作营业部针对新业务开展相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等安全保卫和防火工作常抓不懈对保卫、经警人员加强了制度考核做到防范工作及时到位发现隐患立即处理解决对不符合要求保卫、经警人员做到了及时辞退更换在防火方面坚持了消防控制中心值班制度防患于未然杜绝火灾事故发生

二00二年工作虽取得了一些效果但还存在很多不足2002年10月中国证监会对我分公司进行了现场专项检查在经纪业务方面程度不同地存在一些问题如管理不规范客户管理档案资料不健全经营成本高平均效益差等等

针对以上问题和总公司整改方案要求明年我们主要采取以下整改措施：

1、处理好历史遗留问题加大对债权清欠力度充分利用法律手段采取各种有效措施力争完成清欠任务在总公司批准计划内组织好柜台回购及企业债券发行与兑付

2、完成总公司要求整改管理部门任务力争在2003年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司独立直接归属总公司管理准备工作

3、降低费用节约开支动员全体员工开展增收节支工作

4、充分利用龙网优势大力推行网上交易方式加大营销力度逐步降低交易成本实现经纪业务低成本扩张

5、认真贯彻落实党十六大精神完善和理顺与总公司党组织关系开展正常组织生活发挥党组织政治核心作用团结广大员工全力做好2003年各项工作

我们相信本溪分公司在辽证总公司领导下通过全体员工共同努力二00三年工作一定会取得良好效果为辽证总体发展做出我们应有贡献

成都营业部是海通证券在四川唯一一家分支机构，它背靠总公司资金、信息、人才和技术上的巨大优势，秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断适应市场变化，探索出一条以金融创新思想为指导的特色化、差异化经营模式，通过全体员工多年来共同努力，海通证券成都营业部已经成为四川省内首屈一指的优秀券商。2003年是中国证券市场最为低迷的时候，证券业务的大幅度萎缩给营业部的经营带来了前所未有的困难。但是在公司的领导和营业部全体员工的共同努力下，成都营业部秉承“稳健乃至保守”的经营思路，在严控风险的基础上大力发展各项业务，继续保持了在本地区的领先地位，保证了公司在本地区的市场占有率，在最近证券业协会的评选中，成都营业部再获殊荣，当选川内十大优秀营业部之一。

一、用优质的服务占有市场和赢得客户一直是海通成都营业部经营的灵魂所在

1、做好个性化咨询，为客户提供增值服务

我部拥有a股开户数21332户，b股开户数2244户，投资者保证金日平均余额14378万元，庞大的客户群体是我部的宝贵资源，也是我们不断加强完善服务工作的动力，一直以来，我们以“为客户在市场中创造最大的利润”为己任，但在当前的市场环境下要做到这一点并非易事，这要求我们要将提高投资咨询服务水平作为提高整体客户服务水平的突破口…

目录

一、用优质的服务占有市场和赢得客户一直是海通成都营业部经营的灵魂所在

二、成都营业部今天的成绩，是崭新的业务拓展思路结合业务人员的辛勤努力的成果

三、严格扎实的内部管理制度造就了成都营业部这样一支优秀的队伍去面对挑战

第二篇：证券公司员工年中工作总结年中个人工作总结

光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了，通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有：

（一）沟通不够

人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。