《水利工程后评价3》

水利工程后评价3

德国和法国的水利工程项目后评价

为学习国外水利工程项目后评价的先进经验，拓宽视野，由水利部中国水利经济研究会组织的考察团一行10人，于1997年7月29日至8月15日，就水利工程项目后评价问题赴德国和法国进行了考察。现将考察情况报告如下：

一、德国和法国水利工程项目后评价的特点和原则

项目的后评价不同于项目的前评估（又称项目的社会评价，下同）。项目的前评估是在项目决策之前，对拟建项目的技术先进性、经济合理性、环境保护可靠性、建设可行性等进行分析评估，做出预测结论，为项目决策部门提供依据。项目后评价主要是对已建成项目的建设实施和生产、运营、管理实际，环境和社会影响，以及外部情况变化等，进行分析、评价，找出问题，分析原因，总结经验教训，提出对策及建议，为加强经营管理，提高工程项目的经济、社会和环境的整体综合效益，为项目决策部门提供依据。

德国和法国是发达的资本主义国家，水利工程项目管理水平高，在项目周期中尤其重视水利工程项目建设前期的项目评估工作。由于前期项目评估工作深入细致，再加上成功的项目实施管理，致使其水利工程项目的建设工作一般都能按预期的投资、质量和工期目标实现。因此，同我国水利工程项目后评价工作相比，德国和法国水利工程项目后评价较为简单。另外，德国和法国水利工程项目管理注重各阶段评估的有机统一，在整个项目周期中，评估包括：①前期的项目评估;②项目实施阶段的监测评价，如项目的开工评价、项目的中间评价和项目的竣工评价;③项目的后评价。当然，德国和法国水利工程项目后评价也具有一般项目后评价的共性特点，如现实性、公开性和反馈功能等。

在水利工程项目后评价的原则方面，德国和法国强调后评价工作必须自始至终坚持“客观、公正、科学”的原则，以便使项目后评价结论更具有可信度和使用价值。因此，他们强调项目后评价工作必须从客观实际出发，进行充分的调研，占有各种相关的数据和详实资料，依据项目建成后的实际面貌、成果和已经达到的指标，同项目评估、决策和设计时的预期指数进行对比和分析论证，从而更有益于今后项目的决策和运营管理水平的提高。

二、德国和法国水利项目后评价的内容、方法和程序

德国和法国水利工程项目后评价的基本内容包括过程评价、效益评价、影响评价和持续性评价四个方面。具体到某个水利工程项目时，内容有所侧重，并不是一成不变。如德国政府的“联邦经济合作与发展部（bmz）”委托德国开发银行进行的项目后评价（针对财政合作项目）的内容通常强调以下7个方面：①项目所属行业的行业政策;②项目目标的实现情况;③财务评价;④国家经济评价;⑤项目对社会经济和社会文化的影响;⑥项目对生态环境的影响;⑦可持续性（sustainability）评价。再如，法国罗讷河上圣布雷尼哥（santbrenag）水电站项目后评价的内容包括：①发电量;②水文，考虑泥沙输移、河水位及潜水含水层水位;③地质;④水生生物;⑤野生动植物;⑥考古、遗迹、风景;⑦社会经济等。

水利工程项目后评价的基础方法是对比法，即宏观分析和微观分析相结合，定量分析和定性分析相结合的综合分析对比方法。使用对比方法时，包括“前后”对比、“有无”对比等。

德国水利工程项目后评价经常采用的一种方法是逻辑框架法（logicalframeworkmeth-od）。这种方法是德国开发银行经常使用的方法。逻辑框架法为项目评价工作人员提供了一个分析结构——4×4逻辑模式，在垂直方向自上而下地列出项目目标、项目目的、项目产出、项目投入四个目标层次，在水平方向上自左向右列出项目各目标层次的预期指标、验证指标、验证方法和资料、相关的重要外部条件（假设）。当然，在使用逻辑框架法时，也必须计算有关的经济评价指标，如国民经济评价的经济净现值，经济内部收益率，财务评价的财务净现值、财务净现值率、财务内部收益率、投资回收期等指标。需要说明的是，逻辑框架法的应用范围很广，在进行前期的项目评估时，德国开发银行也广泛采用这种方法。此外，对援外水利工程项目评估和后评价，德国技术合作协会（gtz）经常采用“以目标为导向的项目计划法（zopp）”，这种方法同德国开发银行广泛使用的逻辑框架法相类似。我国国家重点建设项目后评价的基本程序分为三个阶段，即自我后评价，主管部门（或地方）评审和国家评价。考察发现，由于国情不同，德国一般不专门进行水利工程项目的行业评价。以德国政府财政合作（financialcooperation）为例，其项目后评价一般分为两个阶段：

（1）单一工程项目后评价。针对资助的每一个工程项目，德国开发银行都要在项目竣工后3～5年内进行该项目的后评价。依据后评价结果把项目归为以下6类的某一类：1非常成功的开发项目;2满意的开发项目;3一般满意的开发项目;4一般不满意的开发项目;5明显无效果的开发项目;6完全失败的开发项目。其中，前3类为成功的开发项目，后3类为不成功的开发项目。据德国开发银行新出版的《财政合作后评价报告（第三次评估报告）》介绍，德国1992/1993年的153个fc项目中有71%的项目是成功的。（2）国家综合后评价。为从国民经济和社会发展的角度评价项目建设的成败得失，每隔几年，德国政府的联邦经济合作和发展部通常委托德国开发银行对几年来所有的fc项目进行综合后评价。德国开发银行的综合后评价结果要经独立的审计部门审计后，再报联邦政府。此外，联邦经济合作与发展总部有时也对少量的pc项目抽查，自己进行后评价工作。

三、德国和法国水利工程项目后评价的经费来源和管理机构水利工程项目后评价的经费来源视后评价项目的具体情况而异。以德国为例，如果是德国开发银行对其资助的水利工程项目进行后评价，经费一般列入德国开发银行当年的正常经费开支，不再单独列预算;如果是联邦审计总署或各州审计总局进行的后评价，则由联邦审计总署或各州的审计总局从各自的预算经费中解决。这同我国《国家重点建设项目后评价办法（讨论稿）》规定的经费处理差别较大。

水利工程项目后评价专业性强，目前我国尚没有形成一支业务素质高的水利工程项目后评价专业人才队伍。为加快我国水利工程项目后评价工作，急需培养水利工程项目后评价的人才，这可通过多种方式进行，如由水利高校正规培养，也可由有关部门、学会、协会有计划地组织各种层次的水利工程项目后评价培训班、研讨班，还可以选择德才兼备的现职人员出国进修等方式。当然，后评价人才的培养应有计划、高起点、增加投入。

7.建立水利工程项目监测与评价数据库

水利工程项目涉及面广，对有关地区的经济、社会和环境影响复杂而深远，后评价工作需要大量的数据资料，这些资料必须靠长久的积累。为了提高水利工程项目后评价工作效率以及为之提供可靠的数据资料，有必要建立我国水利工程项目的监测与评价数据库，这也是加强项目管理和综合分析后评价成果，充分发挥后评价作用的需要。建议积极筹建部级水利工程项目监测与评价数据库，存储水利工程项目建议书、可行性研究及项目评估、立项决策、建设设施过程及项目完成的监测数据，评价信息和项目后评价的成果。